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证监会修改券商分类羁系划定 进一步强化合规审慎谋划导向

2020-07-10 发布于 无棣新媒体
 

香港证券开户  昨日,证监会公布实行《关于修改〈证券公司分类羁系划定〉的决定》(下称《修改决定》)。

  本次修改进一步强化合规、审慎谋划导向,完善了对质券公司及其相干职员被采取行政羁系措施、自律管理措施的扣分规则,明确了对公司治理与内部控制严重失效等情形予以调降分类级别的依据,完善了证券公司风险管理能力评价指标和尺度,优化了风险管理能力加分指标。

  《修改决定》还进一步顺应券商专业化、差异化发展需要,从投资银行、资产管理、机构客户服务及买卖业务、财富管理、红利能力、信息技能投入等方面,优化调解了业务发展状态评价指标,体现羁系支持证券公司突出主业、做优做强,差异化、特色化发展的导向。

香港证券开户  就详细的修订指标来看,起首是强化风险管理能力加分指标的导向性。《修改决定》 适当提高主要风控指标连续达标的加分门槛,划定“证券公司最近3个、4 个评价期内主要风险控制指标连续达标的,分别加2分、3 分”。

香港证券开户  其次是完善连续合规扣分尺度及调降级别依据。《修改决定》对照相干法律法例及部门规章的划定,进一步梳理完善行政羁系措施扣分尺度,进一步明确了证券公司董事、监事、高级管理职员及主要业务职员被采取行政羁系措施及自律管理措施的扣分尺度等。

  再次是优化业务发展状态评价指标。《修改决定》优化业务收入指标计算口径,将业务收入计算口径由归并报表口径调解为专项归并口径等。

  5月22日至6月21日,证监会就修改《证券公司分类羁系划定》向社会公然征求意见。从反馈意见情况看,社会各界对修改思绪和修改内容总体认同,发起尽快公布实行,同时也提出了一些修改发起。证监会吸收采取合理意见,进一步修改完善了相干规则。

香港证券开户  《修改决定》再次夸大,分类评价结果主要供证监会及其派出机构使用。证监会根据审慎羁系、分类羁系原则,对差别种别证券公司划定差别的风控指标尺度和风险资本准备计算比例,举行针对性羁系资源设置。证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

香港证券开户(文章来源:上海证券报)

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